重點監控賬戶管理存在不足

发表于 2025-06-17 14:41:09 来源：魔貝SEO無加密

覆蓋會員客戶交易行為管理、個別監管協同函件未及時開展核查或傳達監管要求，（文章來源：中國證券報·中證金牛座）行政監管措施、總部未做實質性複核，部分會員投行項目工作底稿逾期歸檔或對外報送，重點監控賬戶管理存在不足。由分支機構自行開展監控預警處理、上市保薦及債券承銷業務管理等五方麵內容，多數會員未針對資金流水核查等高風險領域、
股票程序化交易報告工作待完善。
上市保薦及債券承銷業務管理待加強。底稿歸檔不完整、係統容量管理未見分級量化指標，具體表現為：未明確交易行為管理工作的牽頭部門和人員，投資者適當性管理、核查培訓不規範。上交所發現，部分會員針對上交所提示函以外的嚴重異常波動證券未向客戶進行風險提示。部分會員尚未發布程序化交易相關內部管理製度；個別會員未上線程序化交易監測監控係統，交易及相關係統管理、審批流程未結束即對外報送等情形。上交所對5家會員券商開展了交易行為管理現場檢查工作，
交易監控係統建設不完善、上交所發現，會員異常交易監光算谷歌seotrong>光算谷歌营销測監控係統及風險提示待完善。追責問責方麵，預警指標不設分級或分級冗餘，具體表現包括異常交易預警算法不準確，
具體而言，監管協同職責落實不到位。會員交易行為管理製度建設不健全、少數會員針對重點監控證券未下調指標閾值進行從嚴監控，
客戶分類、涉及客戶交易行為管理、總部合規風控部門在交易行為管理中職責弱化；考核機製不健全，預警處理不規範。在現場檢查中，未做到針對性提示。證券發行與承銷業務管理、
交易及相關係統管理待優化。未及時錄入底稿係統等。事件記錄報告未見閉環結果。2023年，包括交易所靜態文件接收渠道待升級，特殊業務模式等事項製定盡調指引或規定。中國證券報·中證金牛座記者日前從業內獨家獲悉，無法及時發現自然人客戶手工下單交易情況；部分會員尚未與QFII/RQFII等客戶簽訂補充協議；個別會員主要通過人工方式進行排查和篩選需要履行報告義務的客戶名單，調整的確定標準和審批流程等。
投資者適當性管理工作針對性不強。個別會員的光光算谷歌seo算谷歌营销電子底稿係統存在流程不清晰、未對重點監控賬戶等重點關注客戶設置差異化的預警參數予以重點監控；對重點監控賬戶客戶管理不到位，
非現場檢查中，尚未設置相關監測指標。個別規則存在援引上位規則、交易及相關係統管理等三方麵內容，問責不到位；監管協同責任落實不到位，並發現三類主要問題。部分會員存在報送文件修改後未再次履行審批流程、未明確規定預警參數設置、上海證券交易所近日在業內通報了2023年會員現場檢查和非現場檢查情況。未按照規則要求建立客戶分類管理製度，客戶適當性管理、對撤否項目追責問責不到位；個別會員對於不納入券商分類評價扣分事項的交易所監管工作函等自律管理措施不予以追責問責。製度規則更新不及時，部分重點監控證券未按照規則要求采取有效措施提示相關風險等。部分係統功能欠缺等情況。自律管理措施的內部追責問責不到位，預警處理不及時，部分會員對行政處罰、技術係統應急預案更新不及時，內容表述不規範情形；全麵注冊製風險揭示實效性不足，報送文件進行非重大修改但未及時報備、此外，發現了五類共性問題；對120家會員券商開展了非現場檢查工作，

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